HACCP-revision
Det finns sex typer av certifieringsrevisioner, förstastegsrevisioner, andrastegsrevisioner, övervakningsrevisioner, certifikatförnyelserevisioner och omvärdering.De vanliga problemen är följande.
Revisionsplanen täcker inte hela skalan av HACCP-krav
Syftet med revisionen i första skedet är att granska förutsättningarna för den reviderades HACCP-baserade livsmedelssäkerhetssystem, inklusive GMP, SSOP-plan, personalutbildningsplan, utrustningsunderhållsplan och HACCP-plan etc. Vissa revisorer har utelämnat delar av HACCP:en krav i revisionsplanen för första stegsrevisionen.
Avdelningsnamnen i revisionsplanen stämmer inte överens med avdelningsnamnen i den reviderades organisationsdiagram
Till exempel är avdelningsnamnen i revisionsplanen kvalitetsavdelningen och produktionsavdelningen, medan avdelningsnamnen i organisationsschemat för den granskade är den tekniska kvalitetsavdelningen och produktionsplaneringsavdelningen;några av de inblandade avdelningarna utelämnar förpackningsmateriallagret, hjälpmateriallager och färdigvarulager;efter att visst revisionsmaterial rapporterats, fann inte revisorerna att revisionsplanen var ofullständig.
Ignorera detaljerna i dokumentgranskning
Till exempel har vissa organisationer etablerat ett HACCP-system, men antalet råttfällor anges inte i det bifogade vattenledningsnätverket, och produktionsverkstadens flödesdiagram och logistikdiagram tillhandahålls inte, och det finns en brist på råtta och fluga kontrollinformation, såsom råtta och fluga kontroll.Rutiner (planer), nätverksdiagram för kontroll av gnagare på anläggningsplatsen, etc. Vissa revisorer är ofta blinda för dessa detaljer.
Register över ofyllda observationer
Vissa revisorer har kravet på ”om HACCP-teammedlemmarna genomför verifiering på plats för att säkerställa att flödesdiagrammet är korrekt och fullständigt” i kolumnen ”Produktbeskrivning och processflödesdiagram” för verifiering, men de fyller inte i observationsresultaten i kolumnen "Observationsresultat".I kolumnen ”HACCP-plan” i checklistan finns krav på att ”HACCP-dokumenterade rutiner måste godkännas”, men i kolumnen ”Observation” finns det ingen anteckning om att dokumentet har godkänts.
Saknar bearbetningssteg
Till exempel inkluderar processflödesdiagrammet för HACCP-planen för konserverade apelsiner i sockervatten som tillhandahålls av den granskade processen "rengöring och blanchering", men "Arbetsbladet för faroanalys" utelämnar denna process och risken med "rengöring och blanchering" inte genomförs analys.Vissa revisorer fann inte i dokumentationen och revisionen på plats att "rengöring och blanchering"-processen utelämnades av den granskade.
Beskrivningen av den icke-överensstämmande artikeln är inte exakt
Till exempel är omklädningsrummet i fabriksområdet inte standardiserat, verkstaden är rörig och de ursprungliga dokumenten är ofullständiga.I detta avseende bör revisorn beskriva det specifika stängsel som inte är standardiserat i omklädningsrummet på fabriksområdet, där verkstaden är stökig, samt typerna och föremålen med ofullständiga originalhandlingar, så att organisationen kan vidta riktade rättelseåtgärder.
Uppföljningsverifiering är inte seriöst
I den första etappens avvikelserapport som utfärdats av vissa revisorer, i kolumnen "Korrigering och korrigerande åtgärder som ska vidtas", även om organisationen har fyllt i "ändra produktbeskrivningen för Tangshui orange och Tangshui loquat, öka PH och AW värden etc. innehåll, men tillhandahöll inget vittnesmaterial, och revisorn skrev till och med under och bekräftade i kolumnen "Uppföljningsverifiering".
Ofullständig utvärdering av HACCP-plan
Vissa revisorer utvärderade inte fastställandet av CCP och rationaliteten i utformningen av HACCP-planen i den första revisionsrapporten som utfärdades.Till exempel, i revisionsrapporten för första steget, skrevs det, "Efter att revisionsteamet granskat, förutom de ofullkomliga delarna."Vissa revisorer skrev i kolumnen "Revisionssammanfattning och HACCP System Effectiveness Evaluation Opinions" i HACCP-revisionsrapporten., "Underlåtenhet att vidta lämpliga korrigerande åtgärder när individuell KKP-övervakning avviker."
Några motåtgärder
2.1 Revisorn bör först granska om GMP, SSOP, krav och HACCP-dokument som dokumenterats av den granskade uppfyller kraven i standarden, såsom HACCP-plan, dokumentation, processverifiering, kritiska gränser för varje CCP-punkt och om faror kan kontrolleras .Fokusera på att granska om HACCP-planen korrekt övervakar de kritiska kontrollpunkterna, huruvida övervaknings- och verifieringsåtgärderna överensstämmer med systemdokumenten, och granska utförligt hanteringen av HACCP-dokumenten av den granskade.
2.1.1 I allmänhet måste följande dokument granskas:
2.1.2 Processflödesdiagram med indikerad CCP och relaterade parametrar
2.1.3 HACCP-arbetsblad, som bör innehålla identifierade faror, kontrollåtgärder, kritiska kontrollpunkter, kritiska gränser, övervakningsprocedurer och korrigerande åtgärder;
2.1.4 Valideringsarbetslista
2.1.5 Register över resultat av övervakning och verifiering i enlighet med HACCP-planen
2.1.6 Stöddokument för HACCP-planen
2.2 Den revisionsplan som utarbetats av ledaren för revisionsteamet måste täcka alla krav i revisionskriterierna och alla områden inom HACCP-systemets räckvidd, revisionsavdelningen måste täcka de relevanta bestämmelserna i HACCP-kraven och revisionsschemat måste uppfylla tidsgränskrav specificerade av certifieringsorganet.Före revisionen på plats är det nödvändigt att introducera den reviderades profil och relevanta yrkeskunskaper om livsmedelshygien för revisionsteamet.
2.3 Utarbetandet av revisionschecklistan måste täcka kraven i revisionsplanen.Vid sammanställningen av checklistan bör den baseras på det relevanta HACCP-systemet och dess tillämpningskriterier och organisationens HACCP-systemdokument och vara uppmärksam på sättet för granskning.Revisorer bör ha full förståelse för organisationens HACCP-systemdokument, sammanställa en checklista baserad på organisationens faktiska situation och behöva överväga urvalsprinciper.Baserat på checklistan i handen kan revisorn förstå revisionstiden och nyckelpunkterna i revisionsprocessen, och kan snabbt eller ändra innehållet i checklistan när den möter nya situationer.Om revisorn finner att innehållet i revisionsplanen och checklistan inte är korrekt, såsom utelämnande av revisionskriterier, orimlig revisionsuppläggning, oklara revisionsidéer, ospecificerat antal prover för provtagning etc., bör checklistan revideras i tid.
2.4 På revisionsplatsen bör revisorn utföra en oberoende faroanalys av produkten baserat på det verifierade processflödet och processbeskrivningen, och jämföra det med arbetsbladet för faroanalys som upprättats av den granskades HACCP-team, och de två bör i princip vara konsekvent.Revisorn bör bedöma om de potentiella farorna har identifierats och väl kontrollerats av den granskade, och om de betydande farorna har kontrollerats av CCP.Den granskade ska säkerställa att CCP-övervakningsplanen som formulerats i enlighet med HACCP-planen i grunden är effektiv, att de kritiska gränsvärdena är vetenskapliga och rimliga och att korrigeringsprocedurerna kan hantera olika möjliga situationer.
2.5 Revisorer tar ett representativt urval för revisionsprotokoll och verifiering på plats.Revisorn bör bedöma om den granskades produktbearbetningsprocess kan utföras i enlighet med processflödet och processkraven som anges i HACCP-planen, om övervakningen vid CCP-punkten är i grunden och effektivt implementerad och om CCP:s övervakningspersonal har erhållit motsvarande kvalifikationsutbildning och är kompetenta för sina befattningar.Arbete.Den granskade ska kunna registrera den centrala motpartens övervakningsresultat i tid och granska dem varannan dag.Uppgifterna ska i grunden vara korrekta, sanna och tillförlitliga och kan spåras tillbaka;motsvarande korrigerande åtgärder kan vidtas för de avvikelser som finns i övervakningen av den centrala motparten;Periodisk bekräftelse och utvärdering krävs.Revisionen på plats bör bekräfta att GMP, SSOP och förutsättningsplanerna i princip efterlevs av den reviderade och föra motsvarande register;den granskade kan i tid åtgärda de problem som upptäckts och kundens krav.Utvärdera heltäckande om implementeringen och driften av HACCP-systemet som upprättats av den granskade uppfyller de specificerade kraven.
2.6 Revisorn bör följa upp och verifiera den reviderades stängning av avvikelserapporten i det första steget och måste verifiera riktigheten i analysen av orsakerna till avvikelsen, graden av korrigerande åtgärder och i vilken grad vittnesmaterialet uppfyller kraven, och riktigheten av verifieringens slutsats av uppföljningssituationen etc. .
2.7 HACCP-revisionsrapporten som utfärdas av revisionsteamets ledare måste uppfylla de specificerade kraven, revisionsrapporten ska vara korrekt och fullständig, språket som används ska vara korrekt, effektiviteten hos den granskades HACCP-system ska utvärderas och revisionsslutsatsen ska vara korrekt. objektiv och rättvis.
Posttid: 2023-04-04